中国正规股票交易的风险控制有哪些?
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资本充足率控制:中国正规股票交易的资本充足率控制是风险控制的重要手段,以确保投资者获得资金时能够满足支付债务义务的能力。目前,中国证券交易委员会(CSRC)要求上市公司资本充足率达到100%,并定期进行资本充足率检查。
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风险管理:风险管理是风险控制的重要组成部分,旨在识别、评估和处理投资组合中的风险。CSRC允许上市公司建立风险管理体系,包括风险分析、投资组合管理和投资组合风险管理。
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信用风险控制:信用风险是指投资者对特定资产或行业对信用风险的担忧。CSRC允许上市公司建立信用风险管理体系,包括信用分析、信用评判和信用保险。
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投资组合风险控制:投资组合风险是指投资者在投资组合中可能面临的风险。CSRC允许上市公司建立投资组合风险管理体系,包括投资组合结构、投资组合风险评估和投资组合风险管理。
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内部控制:内部控制是风险控制的重要基础,是指公司内部制度和流程,这些制度和流程有助于识别、评估和处理投资组合中的风险。CSRC允许上市公司建立内部控制制度,包括内部控制框架、内部控制审计和内部控制报告。
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监管风险控制:监管风险控制是指监管机构对上市公司进行监管的风险控制措施。CSRC可以采取多种监管风险控制措施,包括监管报告、监管咨询和监管处罚。